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长安信任员工非国家工作人员纳贿罪案 www.7376.com

长安信任员工非国家工作人员受贿罪

 

    一、根本案情

2013年,长安国际信任有限公司(以下简称“长安信任”)根据委托人中国银行北京分行的拜托,将“长安信任·妥当21号债券投资汇合资金信任方案”(以下简称“妥当21号”)1.6亿元信任资金用于认购华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“华泰柏瑞”)倡议设立的专户资产管理方案,专户资产管理方案投资范畴不包括交易所中小企业私募债投资于单一债券的数目不得超越该债券刊行范围的10%。项目到期,资产管理方案未定期兑付,长安信任发明该资产管理方案资金被超限投资于上海市建立电机安装有限公司私募债,该债券为中小企业私募债,投资总额为1.6亿元,累计在该债券的投资规模为100%。经长安信任核对发明长安信任与华泰柏瑞所持有的资产管理条约关于投资范畴和投资限定的商定不一致,华泰柏瑞所持有的资产管理条约许可投资中小企业私募债,投资单一债券的比例可为该类债券刊行范围的100%。

2015年9月,长安信任向公安机关报案称,该公司员工刘佳宇在担当信任司理时期,操纵职务便当,不法收受别人财物,为别人谋取长处,以致公司蒙受巨大损失。公安构造备案侦察,检察机关刘佳宇雷永忠、姜日新涉嫌犯非国家工作人员受贿罪一案提起公诉,雁塔区人民法院受理该案并作出一审判决。

经法院审理查明,自然人刘佳宇于2009年11月与长安信任签署劳动合同,担当该公司北京业务一部信任司理,卖力信任产物的设想与尽调、刊行与时期管理。

2013年5月,刘佳宇在卖力长安信任“妥当21号”项目时,承受陈海华拜托,违犯方案拜托方长安信任不允许将资金投资于中小企业私募债的要求,操纵职务上的便当,在长安信任与华泰柏瑞签署资产管理条约历程中,伙同陈海华修正长安信任用印终了后交付给华泰柏瑞用印的资产管理条约中关于投资范畴限定条目内容(具体操作伎俩为:刘佳宇起首按长安信任的要求订定条约,并经长安信任法令检查部分考核后用印,获得用印终了的条约后,将此中商定投资范畴限制性条目的那一页抽出来,交换为其擅自变动的一页,把原条约中投资范畴限制性条目“不包括中小企业私募债”改换为“中小企业私募债”,并删除这句话上面的三段关于证券评级方面的限定,将整页行距加大,然后把这份换页变动后的条约寄给华泰柏瑞。华泰柏瑞用印后又寄给刘佳宇,他又将本来不允许投资私募债的那一页换回,交回公司存档),招致华泰柏瑞以长安信任托管的1.6亿元认购了上海市建立电机安装有限公司非公然刊行的中小企业私募债。过后,陈海华拜托别人送给刘佳宇好处费50万元。

2013年7、8月至2014年头,河南中孚电力有限公司和西安华新新能源股份有限公司在上海证券交易所刊行私募债,不断未被胜利认购,姜日新与上述两家公司联络暗示能够帮手找人认购。2014年3月阁下,姜日新让雷永忠找人询价和认购,雷永忠向刘佳宇停止询价,刘佳宇答允并向二人索要召募资金2%的好处费,获得二人的应允。后雷永忠借用北京新京方德投资有限公司的天分,作为长安信任“长安信任·妥当27号债券投资汇合资金信任方案”(以下简称“妥当27”)的投资参谋,与长安信任签署投资参谋条约。刘佳宇操纵其卖力信任方案的职务便当,违犯方案拜托方长安信任不允许将资金投资于中小企业私募债的要求,在长安信任与华泰柏瑞签署资产管理条约历程中,以不异的操纵伎俩修正长安信任用印终了后交付给华泰柏瑞用印的资产管理条约中关于投资范畴限定条目内容,后将空缺投资指令书交给雷永忠签章,从头填写认购工具和认购金额,指令华泰柏瑞将长安信任托管的2.5亿元认购西安华新新能源股份有限公司中小企业私募债、4.475亿元认购河南中孚电力有限公司中小企业私募债。过后,刘佳宇、雷永忠、姜日新三人假造虚伪的资产估值表提供给长安信任以袒护资金实践投资标的目的。2014年5月,河南中孚电力有限公司和西安华新新能源股份有限公司给姜日新供给的公司账户转款共计3385万元,姜日新向刘佳宇指定账户内转款共计1250万元,其他钱款由雷永忠、姜日新占据和分派。

2015年12月,刘佳宇被公安机关抓获。2016年1月,雷永忠、姜日新经公安机关传唤到案并照实供述了涉案根本究竟。陈海华被另案处置。

     二、案件表露的次要成绩

(一)长安信任的内控系统在成立、施行及运转、管理方面存在严峻破绽

一是条约签订环节未设置双人面签机制,投资指令用印归档缺少考核羁系。信托公司该当根据专人管理、互相管束、恰当审批、严厉注销、按期改换的原则,增强对条约、单据、印章、空缺凭据等的管理,主要事项不得由一人单独操纵。实例中合同文本的制定、签订盖印的倡议、对外沟通交流均由一人主导,投资指令用印归档缺少管控,存在严峻的内控缺点。

二是未有用展开信任方案投后管理。未设置除信任司理外,其他相干本能机能或职员对投后项目专门停止跟随管理,未展开实质性投后查抄,未采纳有用步伐跟随托管资金去处,招致公司对违规配资的实践资金流的流向全然不知,仅在上海市建立电机安装有限公司无法一般还款时才被动晓得和查询拜访此事,暴露出投后管理环节缺少行之有效的摆设。

三是内部审计监视部分未阐扬应有感化。实例中资产管理条约有其特殊性,属于受权委托合同,而非普通什物买卖类条约(普通什物买卖类条约,实行历程中甲乙单方会在业务层面停止屡次对接,难以用阴阳条约持久棍骗单方),应存眷该类业务资金被调用的风险较高。该信任方案存续工夫长达两年之久,公司内部审计监视部分按期、不定期对信任业务停止查抄、评价和纠错的历程中,未针对代办署理资金业务的资金运作等停止专项查抄。

(二)员工举动管控不到位

实例中的长安信任员工忽视职业操守,操纵职务便当违规操纵,打破法令底线,操纵本身对项目的管控权索贿纳贿,投后管理部门、内部审计监视部分等相干部分责任意识、合规认识和风险认识单薄,未实在实行跟随管理、监视查抄本能机能,暴露出长安信任对员工举动缺少有用束缚和监视,员工风险警示教诲不敷、举动管控不到位。

(三)同业投资风险管理不谨慎

实例中北京新京方德投资有限公司的法定代表人将公司天分归还予雷永忠,并对妥当21号投资参谋条约、妥当21号投资参谋条约未经检查即共同用印,但该公司未向长安信任供给过投资参谋服务,也没有本质业务来往。后雷永忠经由过程填写空缺投资指令书并签章,向华泰柏瑞收回虚伪指令,以致托管资金被超限利用。北京新京方德投资有限公司作为投资参谋,其公司管理、专业才能、员工职业道德等存在严峻缺点,暴露出长安信任未对所协作投资参谋机构谨慎考查、评价,同业投资中设置财务顾问流于形式、风险管理不谨慎的成绩。

三、羁系惩罚及司法裁判

2019年1月,西安市雁塔区人民法院对该案作出一审判决,被告人刘佳宇身为长安信任工作人员,操纵职务上的便当,讨取、不法收受别人财物,为别人谋取不正当长处,数额宏大,其举动已组成非国家工作人员受贿罪;被告人雷永忠、姜日新为谋取不正当长处,赐与长安信任工作人员刘佳宇以财物,数额宏大,其举动均已组成对非国家工作人员受贿罪,系共同犯罪。判处刘佳宇有期徒刑7年6个月,姜日新有期徒刑1年7个月,雷永忠有期徒刑1年6个月。

四、案件深思

    金融机构高度正视案件防备和查处事情,以案为鉴,触类旁通,查找破绽,补齐短板,对峙标本兼治、重在治标,查防分离、重在防备,做到“有规必依,违规必究”,采纳风险防控步伐,当真落实以下羁系要求:

(一)增强内部掌握。信托公司该当订定笼盖信任设立、信任财富管理与使用和信任停止与清理等各个环节的信任业务管理制度,成立标准有用的业务流程、操作规程和风险掌握轨制,并不竭停止评价、完美,使各项业务的展开、管理、风险防控有章可循。针对不同类型的业务特性,对各项业务的受理、资金运作、财政核算等环节采纳掌握步伐,有用防备操纵风险。

(二)标准条约管理。针对条约签订与管控等风险多发环节,信托公司可引入除包办部分外其他职能部门对接,严禁接纳“单线联络”的条约对接方法,以避免合同条款被擅自窜改。在条约盖印签订环节,可采纳在各页码之间加盖骑缝章、利用防伪印记、利用不成编纂的电子文档格局以及单方在条约主要条目处盖印等步伐,削减已签订条约被窜改的可能性。严厉根绝空缺文件随便用印。

(三)增强投后管理。投后阶段应设置相干职能部门对投后项目停止跟随管理,明白要求同业协作机构以对公的情势将实在、精确的投资运作以及收益状况等资金管理陈述按期呈报信托公司核阅。须要时,信任公司内部审计监视部分可采用诸如询函证、电话回访等步伐来查抄资金实在投向及合规性。

(四)施行审计反舞弊机制。建立健全公司反舞弊政策及告发奖励制度,指导员工加强案件防备认识。增强对下层业务经办人的监督管理,完美岗亭制约机制,轮番对各部分/岗亭施行须要的自力审计,以低落舞弊风险。

(五)强化同业投资风险管控。严厉甄选同业协作机构留意防备虚设参谋机构,查抄签订条约能否实践实行。严厉落实同业投资穿透式管理要求,标准会计核算、风险计量,确保风险本质与风险权重相婚配,足额计提本钱。


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